證券投資管理制度
ADMIN 加入時間:2011-09-01 13:06:16

黑龍江交通發展股份有限公司

證券投資管理制度

 

  第一章 總則

  第一條 為貫徹黑龍江交通發展股份有限公司(以下簡稱“公司”)“經營渠道多元化”的發展戰略,提高公司存量資產運營效益,規范公司證券投資流程,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定并結合公司實際情況,制定本制度。

  第二條 本制度所稱證券投資,主要是指在國家政策允許的情況下,公司及公司下屬控股企業作為獨立的法人主體,在控制投資風險的前提下,以提高資金使用效率和收益最大化為原則,在證券市場投資有價證券并承擔有限責任的行為。

  證券投資應遵循確保資金安全、效益優先、量力而行的原則。

  公司證券投資資金來源為閑置自有資金,不得將募集資金或銀行信貸資金直接或間接用于證券投資。

  第三條 本制度所稱“證券投資”包括以下四類:

  1.新股申購;

  2.股權投資:上市公司的增發、配股及擬上市公司的股權投資、國債、公司債券(含可轉債);

  3.上市證券投資:已上市交易的證券及其衍生產品(含股票、基金、債券、股指期貨等);

  4.以證券投資為目的的委托理財產品的投資;

  5、公司董事會授權的其他證券投資項目。

  第四條 本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為。未經公司批準,公司下屬控股子公司不得進行證券投資。

 

  第二章 證券投資的決策、執行和控制

  第五條 公司組建證券投資小組具體負責證券投資業務,證券投資小組的組成由公司董事會根據項目內容確定。

  第六條 公司證券投資應在充分評估投資風險并確保資金安全的前提下,由證券部負責具體運作;財務部門負責資金的匯劃;審計部門負責對證券投資事宜定期審計和評估。

  第七條 證券投資小組依據公司章程的相關規定在董事會的授權范圍內開展證券投資活動;

  第八條 證券投資方案由證券部制定報證券投資小組審核通過后執行。證券投資相關人員必須嚴格按照已通過審核的投資方案進行操作。在執行過程中,根據市場的變化情況需要調整方案的,須按要求重新進行報批。

  第九條 公司證券部應定期報告證券投資情況。包括證券投資進展情況、盈虧情況和風險控制情況,并在定期報告中披露報告期內證券投資以及相應的損益情況。

第十條 公司證券投資相關人員必須認真學****家法律、政策、法規和規范性文件關于證券市場投資行為的各項規定,認真分析,準確運用,不得進行違法違規交易。

 

  第三章 證券投資的賬戶管理

  第十一條 公司應在中國證監會核準營業的證券公司以本公司名義設立證券賬戶和資金賬戶進行證券投資,不得使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資。

  第十二條 證券投資資金應開設專門的銀行賬戶,并在證券公司設立資金賬戶,與開戶銀行、證券公司達成三方存管協議,使銀行賬戶與資金賬戶對接。資金賬戶中的資金只能轉回公司指定三方存管賬戶。

    第十三條 在證券公司設立的證券賬戶和資金賬戶由證券部進行管理和并保管密碼;在銀行開設的賬戶由財務部進行管理并保管密碼。

 

  第四章 證券投資的資金管理

  第十四條 公司財務部負責證券投資資金的管理。財務部對證券投資資金運用的活動應當建立健全完整的會計賬目,做好資金使用的賬務核算工作。

  第十五條 公司財務部負責按照批準后的投資計劃劃撥證券投資資金。資金進出證券投資資金賬戶須按照公司財務制度履行審批程序。

  第十六條 公司進行的證券投資完成時,應取得相應的投資證明或其它有效證據。

  第十七條 財務部應根據謹慎性原則,預測各項投資可能發生的損失,按會計制度的規定計提跌價準備。

 

  第五章 證券投資的風險控制

  第十八條 證券投資的實施及風險控制措施:

  (一)證券投資相關人員在具體授權范圍內,負責有關證券投資事宜,在規定額度內使用資金,視資金情況確定具體的投資額度。不得擅自利用融資融券或其他方式放大投資規模,增加投資風險。

  (二)公司進行證券投資,必須執行嚴格的聯合控制制度,即至少要由兩名以上人員共同控制,且證券操作人員與資金、財務管理人員相分離,相互制約,不得一人單獨接觸投資資產。

  (三)公司證券投資相關參與人和知情人員須保守公司證券投資秘密,不得對外公布,不得利用知悉公司證券投資的便利牟取不正當利益和買賣與公司投資相同的證券。

  (四)公司財務部門根據證券投資相關負責人的指令負責資金的匯劃,安全、及時入賬。

  (五)公司審計部門不定期對證券投資事宜進行審計。

 

  第六章 證券投資的信息披露

  第十九條 公司參與證券投資的人員均為公司信息披露義務人,有義務和責任向公司董事會秘書通報公司的證券投資情況。

  第二十條 公司董事會及董事會秘書根據《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規、規范性文件的規定,以及公司《信息披露管理制度》履行公司證券投資的信息披露職責。

 

  第七章 附則

  第二十一條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。

  第二十二條 本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行;本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行,并修訂本制度,報公司董事會審議通過。

  第二十三條 本制度由公司董事會負責解釋。


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黑龍江交通發展股份有限公司

證券投資管理制度

 

  第一章 總則

  第一條 為貫徹黑龍江交通發展股份有限公司(以下簡稱“公司”)“經營渠道多元化”的發展戰略,提高公司存量資產運營效益,規范公司證券投資流程,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定并結合公司實際情況,制定本制度。

  第二條 本制度所稱證券投資,主要是指在國家政策允許的情況下,公司及公司下屬控股企業作為獨立的法人主體,在控制投資風險的前提下,以提高資金使用效率和收益最大化為原則,在證券市場投資有價證券并承擔有限責任的行為。

  證券投資應遵循確保資金安全、效益優先、量力而行的原則。

  公司證券投資資金來源為閑置自有資金,不得將募集資金或銀行信貸資金直接或間接用于證券投資。

  第三條 本制度所稱“證券投資”包括以下四類:

  1.新股申購;

  2.股權投資:上市公司的增發、配股及擬上市公司的股權投資、國債、公司債券(含可轉債);

  3.上市證券投資:已上市交易的證券及其衍生產品(含股票、基金、債券、股指期貨等);

  4.以證券投資為目的的委托理財產品的投資;

  5、公司董事會授權的其他證券投資項目。

  第四條 本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為。未經公司批準,公司下屬控股子公司不得進行證券投資。

 

  第二章 證券投資的決策、執行和控制

  第五條 公司組建證券投資小組具體負責證券投資業務,證券投資小組的組成由公司董事會根據項目內容確定。

  第六條 公司證券投資應在充分評估投資風險并確保資金安全的前提下,由證券部負責具體運作;財務部門負責資金的匯劃;審計部門負責對證券投資事宜定期審計和評估。

  第七條 證券投資小組依據公司章程的相關規定在董事會的授權范圍內開展證券投資活動;

  第八條 證券投資方案由證券部制定報證券投資小組審核通過后執行。證券投資相關人員必須嚴格按照已通過審核的投資方案進行操作。在執行過程中,根據市場的變化情況需要調整方案的,須按要求重新進行報批。

  第九條 公司證券部應定期報告證券投資情況。包括證券投資進展情況、盈虧情況和風險控制情況,并在定期報告中披露報告期內證券投資以及相應的損益情況。

第十條 公司證券投資相關人員必須認真學****家法律、政策、法規和規范性文件關于證券市場投資行為的各項規定,認真分析,準確運用,不得進行違法違規交易。

 

  第三章 證券投資的賬戶管理

  第十一條 公司應在中國證監會核準營業的證券公司以本公司名義設立證券賬戶和資金賬戶進行證券投資,不得使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資。

  第十二條 證券投資資金應開設專門的銀行賬戶,并在證券公司設立資金賬戶,與開戶銀行、證券公司達成三方存管協議,使銀行賬戶與資金賬戶對接。資金賬戶中的資金只能轉回公司指定三方存管賬戶。

    第十三條 在證券公司設立的證券賬戶和資金賬戶由證券部進行管理和并保管密碼;在銀行開設的賬戶由財務部進行管理并保管密碼。

 

  第四章 證券投資的資金管理

  第十四條 公司財務部負責證券投資資金的管理。財務部對證券投資資金運用的活動應當建立健全完整的會計賬目,做好資金使用的賬務核算工作。

  第十五條 公司財務部負責按照批準后的投資計劃劃撥證券投資資金。資金進出證券投資資金賬戶須按照公司財務制度履行審批程序。

  第十六條 公司進行的證券投資完成時,應取得相應的投資證明或其它有效證據。

  第十七條 財務部應根據謹慎性原則,預測各項投資可能發生的損失,按會計制度的規定計提跌價準備。

 

  第五章 證券投資的風險控制

  第十八條 證券投資的實施及風險控制措施:

  (一)證券投資相關人員在具體授權范圍內,負責有關證券投資事宜,在規定額度內使用資金,視資金情況確定具體的投資額度。不得擅自利用融資融券或其他方式放大投資規模,增加投資風險。

  (二)公司進行證券投資,必須執行嚴格的聯合控制制度,即至少要由兩名以上人員共同控制,且證券操作人員與資金、財務管理人員相分離,相互制約,不得一人單獨接觸投資資產。

  (三)公司證券投資相關參與人和知情人員須保守公司證券投資秘密,不得對外公布,不得利用知悉公司證券投資的便利牟取不正當利益和買賣與公司投資相同的證券。

  (四)公司財務部門根據證券投資相關負責人的指令負責資金的匯劃,安全、及時入賬。

  (五)公司審計部門不定期對證券投資事宜進行審計。

 

  第六章 證券投資的信息披露

  第十九條 公司參與證券投資的人員均為公司信息披露義務人,有義務和責任向公司董事會秘書通報公司的證券投資情況。

  第二十條 公司董事會及董事會秘書根據《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規、規范性文件的規定,以及公司《信息披露管理制度》履行公司證券投資的信息披露職責。

 

  第七章 附則

  第二十一條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。

  第二十二條 本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行;本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行,并修訂本制度,報公司董事會審議通過。

  第二十三條 本制度由公司董事會負責解釋。


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