黑龍江交通發展股份有限公司投融資管理制度
ADMIN 加入時間:2010-06-24 09:52:34

 

黑龍江交通發展股份有限公司

投融資管理制度

 

第一章    總則

第一條 為加強公司內部控制,規避風險,提高經濟效益,促進公司規范運作,保護投資者合法權益,根據《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等有關法律法規的規定,特制定本制度。

第二條 本制度所稱投融資決策主要是指公司投、融資及資產項目的管理決策,包括:對外投資、重大資產重組、委托理財、對內擔保、對外融資、資產抵押、關聯交易等。公司所有投融資決策需符合公司戰略發展規劃。

第二章  對外投資決策審批管理

第三條 對外投資是指公司為獲取未來收益而將一定數量的貨幣資金、股權、以及經評估后的實物或無形資產等作價出資,對外進行各種形式的投資活動。

第四條 公司設立資本運營部、證券部,負責履行對外投資的相關工作。

第五條 按照投資期限的長短,公司對外投資分為短期投資和長期投資。短期投資主要指公司購入的能隨時變現且持有時間不超過一年(含一年)的投資,包括各種股票、債券、基金、分紅型保險、委托理財等;長期投資主要指投資期限超過一年,不能隨時變現或不準備變現的各種投資,包括債券投資、股權投資、委托理財和其他投資等。包括但不限于下列類型:

(一)公司獨立興辦的企業或獨立出資的經營項目;

(二)公司出資與其他境內、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發項目;

(三)參股其他境內、外獨立法人實體;

(四)經營資產出租、委托經營或與他人共同經營;

(五)其他投資行為。

第六條 公司短期投資的決策程序:

(一)資本運營部、證券部負責根據公司的年度投資計劃預選投資機會和投資對象,根據投資對象的盈利能力編制短期投資計劃;

(二)財務部負責提供公司資金流量狀況;

(三)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(四)管理層根據審批結果負責組織資本運營部或證券部及相關部門實施。涉及證券投資的,公司必須執行嚴格的聯合控制制度,即至少要由兩名以上人員共同操作,且投資操作人員與資金管理人員分離、相互制約,不得一人單獨接觸投資資產,對任何的投資資產的存入或取出,必須由相互制約的兩人聯名簽字。

第七條 公司長期投資的決策程序:

(一)公司資本運營部或證券部對擬投資項目進行初步評估,提出投資建議,提交總經理辦公會初審;并按照審核意見,組織相關部門對其進行調研、論證,編制可行性研究報告及有關合作意向書,提交總經理辦公會研究;

(二)董事會戰略委員會提出預審意見并交董事會審議;

(三)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(四)管理層根據審批結果負責組織資本運營部或證券部及相關部門實施。

第八條 公司在進行投資決策時,需聘請技術、經濟、法律等有關機構和專家進行咨詢;決策投資項目不能僅考慮項目的報酬率,更要關注投資風險的分析與防范,對投資項目的決策要采取謹慎的原則。

第九條 公司監事會、審計與績效考核部應依據其職責對投資項目進行監督,對違規行為及時提出糾正意見,對重大問題提出專項報告,提請項目投資審批機構討論處理。

第十條 公司對外投資的審批程序:

(一)公司進行重大項目的投資計劃和額度,應在年初上報股東大會批準,年度總投資不得超過經股東大會審議批準對董事會的授權額度,董事會在經股東大會批準的投資額度范圍內,并經董事會全體成員2/3以上同意,對投資項目的審批權限如下:

1.單項公路橋梁項目投資金額6,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產3%之內;

2.單項非公路橋梁項目投資金額2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內;

3.委托理財金額2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內。

(二)對上述重大投資項目單項投資額超過限額的,應當由董事會組織有關專家、專業人員進行評審,并報股東大會批準。

第三章 重大資產重組的決策審批管理

第十一條 重大資產重組是指公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行的導致公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為。

第十二條 重大資產重組的決策程序:

(一)資本運營部、證券部負責組織相關部門對公司決定的標的資產進行前期調研、論證,并進行可行性分析,提交項目建議書;

(二)聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的專業機構對標的資產進行審計或評估;

(三)董事會戰略委員會進行討論并提交董事會審議;

(四)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(五)管理層根據審批結果負責組織實施。

第十三條 重大資產重組的審批程序:

(一)董事會負責審議批準6,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產3%之內的收購出售資產事項;

(二)公司在一年內購買、出售重大資產金額超過6,000萬元人民幣或占公司凈資產3%以上的須由董事會報股東大會,由股東大會審議,以特別決議通過批準;

第四章 對外融資的決策審批管理

第十四條 對外融資包括股權融資和債務融資兩種方式。股權融資是指公司發行股票方式融資;債務融資是指公司以負債方式借入并到期償還的資金,包括短期借款、長期借款、應付債券、融資租賃資產等。

第十五條 公司對外借款(包括長短期借款、票據貼現等)的決策程序:

(一)財務部根據公司經營狀況和資金需求提出申請;

(二)財務負責人審批并報總經理批準;

(三)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(四)財務部負責實施。

第十六條 董事會有權審議批準6,000萬人民幣以下,且占公司凈資產3%之內、融資后公司資產負債率在60%以下的融資事項(發行債券除外)。超出此范圍融資事項及公司發行企業債券和股票,報公司股東大會審議批準。

第五章  擔保的審批管理

第十七條 公司不得直接或間接對外擔保。董事會審議批準對子公司等2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內的對內擔保事項。

第十八條 公司下列對內擔保行為,須經股東大會審議通過:

(一)本公司及本公司控股子公司的擔保總額,達到或超過最近一期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保;

(二)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保;

(三)2,000萬元以上且占公司凈資產1%之上的對內單筆擔保。

第六章 資產抵押質押的審批管理

第十九條 董事會負責審議批準達到公司最近一期經審計的凈資產10%以下的資產抵押、質押事項。在此范圍之外的資產抵押、質押事項須經股東大會審議批準。

第七章 關聯交易的審批管理

第二十條 董事會負責審議批準2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內的關聯交易事項。公司在連續12個月內對同一關聯交易分次進行的,以其在此期間交易的累計數量計算(扣除已經股東大會審議批準的部分)。

第二十一條 金額2,000萬元人民幣以上,或占公司凈資產1%以上的關聯交易事項,由董事會報公司股東大會進行審議批準。

具體細則按照公司《關聯交易制度》中規定執行。

第八章  其他

第二十二條 公司發生上述有關事項時應嚴格按照有關法律、法規和《公司章程》、《公開信息披露管理制度》等的規定履行信息披露義務。

第二十三條 公司審計與績效考核部有權對上述有關事項及其過程進行監督并進行專題審計,對違規行為或對重大問題出具專項報告提交總經理辦公會。

第二十四條 公司監事會有權對上述有關事項及其過程進行監督,對違規行為及時提出糾正意見,對重大問題提出專項報告,提請相應審批機構進行處理。監事會認為必要時,可直接向股東大會報告。

第二十五條 公司獨立董事有權對上述有關事項及其過程進行監督。公司有關人員必須積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預其獨立行使職權。

第二十六條 公司董事、經理及其他管理人員未按本制度規定執行,對公司造成損害的,應當追究責任人的法律責任。

第二十七條 經辦人違反法律規定或本制度規定,造成損失的,應向公司或公司股東承擔法律責任。

第二十八條   控股子公司發生上述事項參照本制度執行。公司控股子公司應在其董事會或股東大會作出決議后,及時通知公司按規定履行信息披露義務。

第九章   附則

第二十九條 本制度由公司董事會負責解釋。本制度未盡之投融資相關事宜須報股東大會審議決定。

第三十條 在不違反法律、法規、規范性文件及《公司章程》等相關規定的情況下,本制度由公司董事會批準生效,修改時亦同。

第三十一條 本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規和公司章程等的規定執行;如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行,并及時修訂本制度,提交公司董事會審議通過。

黑龍江交通發展股份有限公司投融資管理制度
ADMIN 加入時間:2010-06-24 09:52:34

 

黑龍江交通發展股份有限公司

投融資管理制度

 

第一章    總則

第一條 為加強公司內部控制,規避風險,提高經濟效益,促進公司規范運作,保護投資者合法權益,根據《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等有關法律法規的規定,特制定本制度。

第二條 本制度所稱投融資決策主要是指公司投、融資及資產項目的管理決策,包括:對外投資、重大資產重組、委托理財、對內擔保、對外融資、資產抵押、關聯交易等。公司所有投融資決策需符合公司戰略發展規劃。

第二章  對外投資決策審批管理

第三條 對外投資是指公司為獲取未來收益而將一定數量的貨幣資金、股權、以及經評估后的實物或無形資產等作價出資,對外進行各種形式的投資活動。

第四條 公司設立資本運營部、證券部,負責履行對外投資的相關工作。

第五條 按照投資期限的長短,公司對外投資分為短期投資和長期投資。短期投資主要指公司購入的能隨時變現且持有時間不超過一年(含一年)的投資,包括各種股票、債券、基金、分紅型保險、委托理財等;長期投資主要指投資期限超過一年,不能隨時變現或不準備變現的各種投資,包括債券投資、股權投資、委托理財和其他投資等。包括但不限于下列類型:

(一)公司獨立興辦的企業或獨立出資的經營項目;

(二)公司出資與其他境內、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發項目;

(三)參股其他境內、外獨立法人實體;

(四)經營資產出租、委托經營或與他人共同經營;

(五)其他投資行為。

第六條 公司短期投資的決策程序:

(一)資本運營部、證券部負責根據公司的年度投資計劃預選投資機會和投資對象,根據投資對象的盈利能力編制短期投資計劃;

(二)財務部負責提供公司資金流量狀況;

(三)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(四)管理層根據審批結果負責組織資本運營部或證券部及相關部門實施。涉及證券投資的,公司必須執行嚴格的聯合控制制度,即至少要由兩名以上人員共同操作,且投資操作人員與資金管理人員分離、相互制約,不得一人單獨接觸投資資產,對任何的投資資產的存入或取出,必須由相互制約的兩人聯名簽字。

第七條 公司長期投資的決策程序:

(一)公司資本運營部或證券部對擬投資項目進行初步評估,提出投資建議,提交總經理辦公會初審;并按照審核意見,組織相關部門對其進行調研、論證,編制可行性研究報告及有關合作意向書,提交總經理辦公會研究;

(二)董事會戰略委員會提出預審意見并交董事會審議;

(三)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(四)管理層根據審批結果負責組織資本運營部或證券部及相關部門實施。

第八條 公司在進行投資決策時,需聘請技術、經濟、法律等有關機構和專家進行咨詢;決策投資項目不能僅考慮項目的報酬率,更要關注投資風險的分析與防范,對投資項目的決策要采取謹慎的原則。

第九條 公司監事會、審計與績效考核部應依據其職責對投資項目進行監督,對違規行為及時提出糾正意見,對重大問題提出專項報告,提請項目投資審批機構討論處理。

第十條 公司對外投資的審批程序:

(一)公司進行重大項目的投資計劃和額度,應在年初上報股東大會批準,年度總投資不得超過經股東大會審議批準對董事會的授權額度,董事會在經股東大會批準的投資額度范圍內,并經董事會全體成員2/3以上同意,對投資項目的審批權限如下:

1.單項公路橋梁項目投資金額6,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產3%之內;

2.單項非公路橋梁項目投資金額2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內;

3.委托理財金額2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內。

(二)對上述重大投資項目單項投資額超過限額的,應當由董事會組織有關專家、專業人員進行評審,并報股東大會批準。

第三章 重大資產重組的決策審批管理

第十一條 重大資產重組是指公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行的導致公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為。

第十二條 重大資產重組的決策程序:

(一)資本運營部、證券部負責組織相關部門對公司決定的標的資產進行前期調研、論證,并進行可行性分析,提交項目建議書;

(二)聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的專業機構對標的資產進行審計或評估;

(三)董事會戰略委員會進行討論并提交董事會審議;

(四)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(五)管理層根據審批結果負責組織實施。

第十三條 重大資產重組的審批程序:

(一)董事會負責審議批準6,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產3%之內的收購出售資產事項;

(二)公司在一年內購買、出售重大資產金額超過6,000萬元人民幣或占公司凈資產3%以上的須由董事會報股東大會,由股東大會審議,以特別決議通過批準;

第四章 對外融資的決策審批管理

第十四條 對外融資包括股權融資和債務融資兩種方式。股權融資是指公司發行股票方式融資;債務融資是指公司以負債方式借入并到期償還的資金,包括短期借款、長期借款、應付債券、融資租賃資產等。

第十五條 公司對外借款(包括長短期借款、票據貼現等)的決策程序:

(一)財務部根據公司經營狀況和資金需求提出申請;

(二)財務負責人審批并報總經理批準;

(三)按本制度規定的審批權限履行審批程序;

(四)財務部負責實施。

第十六條 董事會有權審議批準6,000萬人民幣以下,且占公司凈資產3%之內、融資后公司資產負債率在60%以下的融資事項(發行債券除外)。超出此范圍融資事項及公司發行企業債券和股票,報公司股東大會審議批準。

第五章  擔保的審批管理

第十七條 公司不得直接或間接對外擔保。董事會審議批準對子公司等2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內的對內擔保事項。

第十八條 公司下列對內擔保行為,須經股東大會審議通過:

(一)本公司及本公司控股子公司的擔保總額,達到或超過最近一期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保;

(二)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保;

(三)2,000萬元以上且占公司凈資產1%之上的對內單筆擔保。

第六章 資產抵押質押的審批管理

第十九條 董事會負責審議批準達到公司最近一期經審計的凈資產10%以下的資產抵押、質押事項。在此范圍之外的資產抵押、質押事項須經股東大會審議批準。

第七章 關聯交易的審批管理

第二十條 董事會負責審議批準2,000萬元人民幣以下,且占公司凈資產1%之內的關聯交易事項。公司在連續12個月內對同一關聯交易分次進行的,以其在此期間交易的累計數量計算(扣除已經股東大會審議批準的部分)。

第二十一條 金額2,000萬元人民幣以上,或占公司凈資產1%以上的關聯交易事項,由董事會報公司股東大會進行審議批準。

具體細則按照公司《關聯交易制度》中規定執行。

第八章  其他

第二十二條 公司發生上述有關事項時應嚴格按照有關法律、法規和《公司章程》、《公開信息披露管理制度》等的規定履行信息披露義務。

第二十三條 公司審計與績效考核部有權對上述有關事項及其過程進行監督并進行專題審計,對違規行為或對重大問題出具專項報告提交總經理辦公會。

第二十四條 公司監事會有權對上述有關事項及其過程進行監督,對違規行為及時提出糾正意見,對重大問題提出專項報告,提請相應審批機構進行處理。監事會認為必要時,可直接向股東大會報告。

第二十五條 公司獨立董事有權對上述有關事項及其過程進行監督。公司有關人員必須積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預其獨立行使職權。

第二十六條 公司董事、經理及其他管理人員未按本制度規定執行,對公司造成損害的,應當追究責任人的法律責任。

第二十七條 經辦人違反法律規定或本制度規定,造成損失的,應向公司或公司股東承擔法律責任。

第二十八條   控股子公司發生上述事項參照本制度執行。公司控股子公司應在其董事會或股東大會作出決議后,及時通知公司按規定履行信息披露義務。

第九章   附則

第二十九條 本制度由公司董事會負責解釋。本制度未盡之投融資相關事宜須報股東大會審議決定。

第三十條 在不違反法律、法規、規范性文件及《公司章程》等相關規定的情況下,本制度由公司董事會批準生效,修改時亦同。

第三十一條 本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規和公司章程等的規定執行;如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行,并及時修訂本制度,提交公司董事會審議通過。

特黄特色大片免费视频试看,免费的特黄特色大片,高清特黄A大片,A级特黄大片24在线